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去年證監會專項執法涉54起典型案件直指四大亂象

作者:宋元明清    欄目:新聞    來源:西部熱線    發布時間:2018-01-29 11:02

中新網1月26日電 據證監會網站消息,今天,證監會通報2017年專項執法行動工作進展。通報指出,2017年四個批次專項執法行動涉及54起典型案件,直指財務造假、炒作次新股、利用高送轉等違規交易以及私募領域違法違規等四大市場亂象。

去年證監會專項執法涉54起典型案件直指四大亂象

據悉,第一批專項行動證監會部署共10起信息披露違法違規案件,重點打擊雅百特跨境造假、山東墨龍業績變臉、佳電股份調節利潤等性質惡劣、嚴重侵害投資者權益的違法行為。目前,調查工作已全部完成,1起案件已經移送公安機關,3起案件已經行政處罰,4起案件進入行政處罰審理程序。

4月14日,第二批專項行動共部署16起操縱市場案件,重點遏制次新股炒作、快進快出手法操縱市場、濫用信息優勢合謀操縱市場等惡行蔓延。目前,14起案件已完成現場調查,9起案件進入行政處罰審理程序,2起案件已經做出行政處罰事先告知。

7月7日,第三批專項行動共部署18起內幕交易案件,重點整治并購重組、高送轉、股權變更等環節內幕交易多發問題,著力祛除“靠消息炒股”的市場頑疾。目前,15起案件已經進入行政處罰審理程序,2起案件已經移送公安機關。

第四批專項行動共部署10起私募基金領域違法違規案件,對私募機構管理失范以及多種違法亂象開展專項整治。目前,3起案件已完成調查,1起案件進入行政處罰審理程序,其他案件調查工作正在全面推進當中。

通報稱,2017年專項執法行動專門針對資本市場各個領域肆意妄為、禍害市場、影響惡劣的嚴重違法行為。一是集中整治侵蝕市場運行基礎的上市公司領域違法違規。上市公司跨境財務造假、多年連續造假、人為調節利潤等欺詐手法呈多樣化特征,專項行動查處的3家上市公司造假金額在2億元以上,3家上市公司實際控制人涉嫌濫用信息披露制度操縱股價,背信損害上市公司利益、高杠桿收購違規披露、業績變臉前高管精準減持等市場高度關注案件得以快速查辦。

二是堅決打擊可能積聚市場風險的惡性操縱行為。專項行動涉及的操縱市場案件中,利用結構化資管產品、成批次證券賬戶放大資金規模、隱藏真實身份和違法意圖的案件占70%。9起案件的涉案金額超過20億元。

三是嚴厲查處影響市場改革發展的典型案件和市場關注的熱點案件。有的新三板掛牌企業實際控制人操縱本公司股票價格,意圖達到創新層準入標準。個別機構利用滬港通賬戶與境內賬戶相互配合跨境操縱。高送轉、舉牌收購、大股東減持等熱點事件中頻現內幕交易,涉案金額高達10億元,多層多向多級傳遞型案件占比達67%。

四是重點凈化特定領域違法多發的不良市場生態。部分私募機構同時存在違規募集、利益輸送、挪用基金財產、不按規定備案等違規行為,甚至與上市公司內外勾結操縱市場。專項行動開展期間,稽查部門在辦案過程中新發現310余賬戶涉嫌內幕交易、操縱市場,4家證券服務機構涉嫌未勤勉盡責,部分案件還存在持股變動信息不及時披露、短線交易等違法行為,稽查部門一并嚴肅追責。

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