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證監會:積極推動打造航母級頭部證券公司推動證券行業做大做強

作者:蘇婉蓉    欄目:財經    來源:金融界    發布時間:2019-12-02 16:24

證監會答復《關于做強做優做大打造航母級頭部券商,構建資本市場四梁八柱確保金融安全的提案》時稱,下一步工作,繼續鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控,積極推動打造航母級頭部證券公司,促進證券行業持續健康發展。積極支持各類國有資本通過認購優先股、普通股、可轉債、次級債等方式注資證券公司,推動證券行業做大做強。

以下為全文:

關于做強做優做大打造航母級頭部券商,構建資本市場四梁八柱確保金融安全的提案》收悉。經認真研究并商財政部,現答復如下:

一、打造航母級證券公司的政策措施

為推動打造航母級證券公司,我會在“服務實體經濟、完善基礎功能、防控金融風險”總體原則下,積極開展了以下工作:

一是多渠道充實證券公司資本,鼓勵市場化并購重組,支持行業做優做強。支持證券公司在境內外多渠道、多形式融資,優化融資結構,增強資本實力。支持行業內市場化的并購重組活動,促進行業結構優化及整合。

二是進一步豐富證券公司服務功能。鼓勵證券公司以客戶為中心,依法盤活客戶存量資產,發展柜臺市場交易,試點信用衍生品、場外期權、跨境衍生品及結售匯等業務,研究推進并購融資,進一步完善、深化資產定價、風險管理和面向客戶的綜合服務能力。

三是支持證券公司優化激勵約束機制。按照2018年11月我會聯合財政部、國資委發布的《關于支持上市公司回購股份的意見》實施員工持股計劃或者股權激勵計劃,完善人才引進的配套措施與保障機制。

四是鼓勵證券公司加大信息技術和科技創新投入,在確保信息系統安全可靠的基礎上,加大金融科技領域研究,探索人工智能、大數據、云計算等技術應用,提高金融科技開發和應用水平。

五是支持證券公司完善國際化布局,按照2018年9月我會發布的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》,依法設立、收購境外證券經營機構,提升為實體企業“走出去、引進來”提供配套金融服務的能力。

六是督促證券公司加強合規風控管理,不斷增強自我約束力,按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》《證券公司全面風險管理規范》等要求,構建完善的合規風控管理制度和系統,進一步強化投資銀行類業務內部控制,實現合規風控管理全覆蓋。

二、下一步工作

一是繼續鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控,積極推動打造航母級頭部證券公司,促進證券行業持續健康發展。

二是針對“以社保基金、匯金、中投相結合的方式大幅加大對國有大型頭部券商資本投入”的建議,我會將在依法合規的前提下,積極支持各類國有資本通過認購優先股、普通股、可轉債、次級債等方式注資證券公司,推動證券行業做大做強。

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